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基金销售业务违规！建行等三家银行厦门分行被责令改正
基金销售业务违规！建行等三家银行厦门分行被责令改正
2022年11月30日 21:48
中新经纬
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中新经纬11月30日电 30日，厦门证监局公布行政监管措施决定书显示，建设银行、兴业银行、招商银行三家银行的厦门分行均被责令改正，原因为基金销售业务存在违规行为。
来源：厦门证监局
建设银行厦门分行
厦门证监局称，经查，该行基金销售业务存在以下违规行为：
一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；
二、评估普通投资者的风险承受能力时，未考虑投资者收入来源、债务等因素；
三、适当性管理不到位，个别投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件；
四、未按要求报备反洗钱工作相关材料。
兴业银行厦门分行
经查，该行基金销售业务存在以下违规行为：
一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；
二、部分未取得基金从业资格的人员参与基金销售；
三、未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告；
四、适当性管理不到位，部分投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件；
五、未按要求报备反洗钱工作相关材料。
招商银行厦门分行
经查，该行基金销售业务违规行为包括：
一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；
二、部分未取得基金从业资格的人员参与基金销售；
三、未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告；
四、适当性管理不到位，部分投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件；
五、评估普通投资者的风险承受能力时，未考虑投资者收入来源因素；
六、未按要求报备反洗钱工作相关材料。
根据有关规定，厦门证监局决定对上述三家银行采取责令改正的行政监管措施，并要求严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。（中新经纬APP）
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责任编辑：李琳琳
文章关键词：
厦门市 违规 银行 证监局 反洗钱工作
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