作为证监会直接管理的公益性投资者保护专门机构,,、,牢牢坚持保护投资者合法权益的根本使命,积极探索投保工作新模式、新途径,各项工作取得积极进展。
创新行权方式方法,沪深A股持股全覆盖
开展持股行权工作,,也是以实际问题为导向,运用市场化方式,加强中小投资者保护和服务的新探索、新实践。
2017年4月,证监会批准将持股行权试点范围扩大至全国。按照证监会统一部署,投服中心精心准备、认真组织实施持股行权工作。截至2017年12月,投服中心共公益性持有沪深两市3442家上市公司每家一手(100股)A股股票,向1521家上市公司累计行权1876次,其中建议权1584次,质询权185次,表决权58次,查阅权41次,诉讼权8次;发送股东建议函1472次,公开发声13次,参加股东大会58次,现场查阅41次;参加重大资产重组媒体说明会及投资者说明会36次,涉及重组金额2387亿元、股东户数共计140万户。
投服中心坚持普通股东定位,不以参与上市公司经营管理和营利为目的,以普通股东身份依法行使权利,通过集中发送股东建议函、参加上市公司股东大会、媒体说明会、公开发声等方式,在中小投资者投票机制、利润分配决策机制等方面,行使了知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利,引导中小投资者积极行权、,示范提升了中小投资者股东意识,促进了上市公司规范运作。
充分发挥调解优势,维护中小投资者合法权益
受中小投资者委托,提供调解、和解服务,是投服中心另一项重要职责。投服中心先后创设了证券期货纠纷单边受理机制、小额裁决机制、无异议确认机制、“开庭裁决+调解引导”调解模式等,形成了可复制可推广的调解工作的新机制、新模式。
截至2017年12月, 投服中心登记纠纷案件共5616件,争议金额18亿元。其中,正式受理3325件,调解成功2262件,成功率达73%,成功的案件,投资者和解获赔金额达3.86亿元。投服中心调解已经成为化解投资者与市场机构各类纠纷的重要渠道。
构建支持诉讼机制,
、多众的现状出发,投服中心借鉴诉讼法中的相关条款的立法精神,选择典型案例,创新推出证券支持诉讼机制,示范维护中小投资者合法权益。截至2017年12月,投服中心先后提起全国首例证券支持诉讼“匹凸匹”案等7起支持诉讼,向有关侵权责任主体索赔4000余万元,投资者获得和即将获得赔偿金额达1100余万元。
同时,投服中心积极研究推动证券支持诉讼示范判决机制试点工作,,明确同类案件的法律事实或证据、争议焦点、统一相关案件法律适用,为后续广大投资者的诉讼提供示范依据,降低各方成本,提高效率。
此外,按照证监会部署,投服中心加强综合性基础设施建设,酝酿上线中国投资者网站;以投资者权益教育为主线,围绕“知权、行权、,开展线上线下中小投资者教育服务工作,投服中心“权益360”特色投教品牌逐步形成。
经过不断探索和创新,目前投服中心已形成了以投资者教育为基础,事前持股行权、事中纠纷调解、事后支持诉讼的中小投资者保护的“投服模式”。2018年,,坚持以人民为中心的发展理念,按照中国证监会统一部署,以中小投资者需求为导向,积极探索创新工作方法,切实维护中小投资者合法权益。
(来源:新华网)